鮮言身處上海第二看守所 16個月後首度發聲

曾製造「奇葩更名」蹭熱點、炮製「1001項議案」、利用賬戶組操控股價的資本市場玩家，鮮言收到的不僅是天價罰單和終身證券市場禁入的處罰，還有強制執行行政裁定書。

9月13日，北京市西城區人民法院行政庭赴上海第二看守所向鮮言送達《行政裁定書》，對中國證監會對其作出的「天價處罰」裁定準予強制執行。券商中國記者隨行見證了全過程。

鮮言這位資本市場玩家，曾製造「奇葩更名」蹭熱點、炮製「1001項議案」、利用賬戶組操控股價，這些挑戰法律、踐踏規則的行為，最終為他招來了天價罰單和終身證券市場禁入的處罰。

據了解，彼時行政處罰決定依法送達後，被處罰人鮮言未在法定期限內提起行政複議或行政訴訟，也未按時繳納罰沒款，因此中國證監會向西城法院提起強制執行申請。西城法院受理後組成合議庭，對中國證監會作出的6份行政處罰書的合法性予以審查，並作出准予執行裁定。

後續履行相應的申請執行和立案手續後，上述案件將進入強制執行階段。

送達現場，鮮言表示，對行政處罰的事實和罰沒款均無異議，並表態將會提供財產線索，積極配合執行，消除不良影響，並對同行作出忠告，不要讓自己活在終身追悔的道路上。

此外，對鮮言違法違規的追責遠沒有結束。券商中國記者獲悉，鮮言因背信、操縱市場兩宗罪被提起公訴，目前等待一審宣判中。

身處看守所16個月，鮮言首度發聲談四點內容

9月中旬的上海，悶熱還沒有完全褪去。關押鮮言的上海第二看守所坐落在閘北區靈石路900號，這是一條老街。

見到鮮言的時候，170左右身高的他，身着灰色短袖T恤和印有看守所字樣的藍馬甲，下身一條深色長褲，腳上着一雙藍色拖鞋。整個送達過程中，多數時候鮮言面帶微笑。

送達程序共分三步，核實身份、宣讀裁定書和聽取被送達人意見。

西城法院送達工作人員在核實鮮言身份後，逐份宣讀了《行政裁定書》，並請鮮言逐份簽收。

據鮮言說，2017年5月被收納進看守所。這也意味着他已經在看守所里度過了16個月。有着20年律師從業經驗的他，面對法庭工作人員和媒體表現得很健談。

在聽取被送達人意見環節，鮮言表示，對於《行政裁定書》，對證監會行政處罰的事實和罰沒款均無異議。

在談到本次天價罰單的行政處罰過程時，鮮言低下頭，收起笑容，認真表示，向證監會和資本市場投資者表示誠摯歉意。

同時，他強調自己由於身份限制，對於部分資產的處置能力有限，後期執行上有現實困難。但無論如何自己願意提供財產線索，積極配合，消除影響。

對於同行，鮮言提出忠告，不要讓自己活在終身追悔的道路上。

6張罰單將進入強制執行階段

之前，鮮言公然挑釁法律權威、資本市場秩序的行為引起社會各界極大反感。

據西城法院工作人員表示，中國證監會作出的行政處罰決定依法送達後，被處罰人鮮言未在法定期限內提起行政複議或行政訴訟，也未按時繳納罰沒款，因此中國證監會向西城法院提起強制執行申請。西城法院受理後組成合議庭，對中國證監會作出的6份行政處罰書的合法性予以審查，並作出准予強制執行裁定。

後續，待相應的申請執行和立案手續履行完畢後，6張罰單涉及的行政處罰將進入強制執行階段。

記者看到此次送達的6份《行政裁定書》與2017年證監會對鮮言開出的6份罰單一一對應。

涉及的就是2015年鮮言受讓多倫股份以後，從信息披露違法違規到操縱股價的系列違法違規行為的處罰。

時間撥回2015年5月，在此之前鮮言的名字並不為大眾熟知。公開資料顯示，鮮言曾為刑訴律師。

2015年5月11日，多倫股份公告變更企業名稱為匹凸匹金融信息服務（上海）股份有限公司，公司簡稱也變更為「匹凸匹」，與一度火熱的「P2P」概念諧音。

據統計，公告後的5月11日至6月2日，「多倫股份」可交易日共計6日，股價連續6日漲停，漲幅為77.37％；同期上證指數漲幅為16.75％，中證互聯網金融指數漲幅為29.58％。

而最終證據表明，這一行為是在未經匹凸匹董事會討論決策的情況下，匹凸匹實際控制人、董事長鮮言個人指使公司工作人員辦理。同時，經後期證監會調查證實，鮮言控制賬戶組在上述公告事項披露之前連續買賣「多倫股份」。

2015年12月28日，鮮言與上海五牛基金簽訂股權轉讓合同，將其持有匹凸匹公司股份以協議轉讓和大宗交易的方式全部轉讓給五牛基金，總價為8億元。有媒體測算，自鮮言從李勇鴻手中收購匹凸匹前身多倫股份起計算，期間雖有增減持行為，但進出之間，鮮言淨賺5.5億元。

2016年，鮮言提交書面辭職報告，「因個人原因」申請辭去公司董事及在董事會擔任的一切職務，同時辭去董事會秘書一職。但轉身之間，鮮言的名字出現在正處於股權爭奪漩渦中的慧球科技公司任職人員名單里，此時鮮言的身份為該公司證券事務代表。

從一家公司董事長屈尊到另一家上市公司擔任證券事務代表，自然不是尋常事。上海證券交易所就鮮言任職是否合規進行詢問。公司回應稱，聘請鮮言出任證代是看中其資深的證券市場經歷，且對信披有豐富經驗，並表示，鮮言已承諾將會參加上交所舉辦的董事會秘書任職資格培訓。

後來事情的演變證明，鮮言註定是一名「不甘寂寞」的資本玩家。在於交易所多次「交手」之後，2017年初，在鮮言策劃下，市場被「1001項奇葩議案」刷屏，這些議案包括，「關于堅持釣魚島主權屬於中華人民共和國的議案」、「關於公司建立健全員工戀愛審批制度」、「關於調整雙休日至禮拜一禮拜二的議案」等。

鮮言公開議案的渠道並非法定信息披露途徑。在慧球科技以相關提案向上交所提出信披申請時，交易所當天即向慧球科技下發了《關於公司信息披露有關事項的監管工作函》，指出慧球科技股東大會的通知中，議案數量極大，諸多議案前後交叉矛盾，邏輯極其混亂，未批准信息披露申請。

在信息披露申請被交易所嚴厲駁斥的情況下，慧球科技擅自將相關公告通過域名為www.600556.com.cn的網站、東方財富網股吧向公眾披露，造成極其惡劣的社會影響。

最終，監管部門對鮮言實際控制的慧球科技及其主要負責人開出兩張張信息披露違法違規罰單。

事實上，在此次被罰之前，鮮言在控制匹凸匹期間已經有多次被證監會處以警告、罰款的行政處罰，且控制的公司存在大量交叉持股等歷史遺留問題。

被控背信、操縱市場兩宗罪，目前一審待宣判

今年7月12日上海一中院公開開庭審理了被告人鮮言背信損害上市公司利益、操縱證券市場一案。本案是上海一中院審理的首例背信損害上市公司利益案件。記者了解到，被告人鮮言就是鮮言本人。此次庭審從早上9點半一直到下午5點50分，歷時八個多小時才結束。

公訴機關指控：2013年7月至2015年2月間，被告人鮮言利用擔任A公司（前身B公司）董事長及其子公司C公司法定代表人及實際控制人的職務便利，採用偽造工程分包商簽名，製作虛假的資金支付審批表等方式，以「工程款」「往來款」等名義將B公司轉至C公司資金中的1.2388億元通過工程承包商、分包商賬戶劃入其控制的多個公司、個人賬戶內。其中2360萬元被其用於理財和買賣股票，至今未歸還，且部分資金已被其結轉入開發成本賬戶。

2015年4月9日，被告人鮮言作為B公司實際控制人，決定向上海市工商行政管理局提出將B公司更名為A公司的申請，於同年4月17日獲得工商行政機關《企業名稱變更預先核准通知書》。

其後，鮮言違反相關規定，刻意延遲向市場發布更名公告，並於同年4月30日至5月11日，利用前述信息優勢，使用控制的多個公司賬戶、個人賬戶和信託賬戶連續買賣上海證券交易所「B股份」股票共2520萬餘股，買入金額2.86億餘元。同年5月11日，鮮言通過B公司向市場發布更名公告及具有誤導性的關於獲得域名使用權公告，操縱「B股份」股票價格自5月12日至6月2日連續漲停，漲幅達77.37％。截至6月3日，鮮言持倉的「B股份」股票獲利1.4億餘元。

被告人鮮言對起訴書指控的事實及罪名均予以否認。但在最後陳述階段，被告人鮮言向證監會表示誠摯歉意，並表示對法庭審理結果予以尊重。合議庭宣布將在認真評議後對本案擇期宣判。

西城法院法庭工作人員表示，近年來，金融監管機構對市場違法行為的打擊力度不斷增強，在規範市場主體行為、維護金融市場秩序、防控金融風險等方面起到了重要作用。在此背景下，西城法院立足轄區特色，充分發揮行政審判職能。一方面，妥善處理金融行政爭議，保護投資者正當權益；另一方面對合法的金融監管行為予以確認和支持，為金融行業健康穩定發展提供有力的司法保障。

本文源自券商中國